第1题单选
中国证券业协会履行的职责包括( )。
Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;
Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务;
Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;
Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 第三项属于证券交易所的主要职能。
第2题单选
期货价格的特点有( )。
Ⅰ、预期性;
Ⅱ、间断性;
Ⅲ、连续性;
Ⅳ、性。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 期货价格具有预期性、连续性和性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
第3题单选
我国银行间债券市场的主要职能有( )。
Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;
Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;
Ⅲ、提供网上票据报价系统;
Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报价系统;提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;开展经人民银行批准的其他业务。
第4题单选
下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。
Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;
Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%;
Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制;
Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
第5题单选
中小非金融企业集合票据的特点是( )。
Ⅰ、分别负债;
Ⅱ、集合发行;
Ⅲ、发行期限灵活;
Ⅳ、引入信用增进机制。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 中小非金融企业集合票据的特点：分别负债、集合发行;发行期限灵活;引入信用增进机制。
第6题单选
货币市场基金的特点有( )。
Ⅰ、资本安全性高;
Ⅱ、流动性弱;
Ⅲ、购买限额低;
Ⅳ、管理费用高。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。
第7题单选
资产证券化的有关当事人包括( )。
Ⅰ、发起人;
Ⅱ、信用增级机构;
Ⅲ、承销人;
Ⅳ、特定目的机构或特定目的受托人。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析： 资产证券化的有关当事人包括：①发起人;②特定目的机构或特定目的受托人;③资金和资产存管机构;④信用增级机构;⑤信用评级机构;⑥承销人;⑦证券化产品投资者。
第8题单选
公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。
Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
Ⅱ、对证券投资业绩进行预测;
Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失;
Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《证券投资基金法》第77条的规定，公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第9题单选
基金性质的机构投资者包括( )。
Ⅰ、社会保险基金;
Ⅱ、证券投资基金;
Ⅲ、企业年金;
Ⅳ、社会公益基金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。
第10题单选
国际债券的特征有( )。
Ⅰ、资金来源广;
Ⅱ、发行规模小;
Ⅲ、有国家主权保障;
Ⅳ、没有汇率风险。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。
