2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、关于经纪人的执业行为的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（选项C错误）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
2、金融机构资产管理业务应履行以下管理人职责（）。【多选题】
A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜
B.办理产品登记备案或者注册手续
C.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资
D.保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：金融机构应当履行以下管理人职责：依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续；对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资；按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户；金融监督管理部门规定的其他职责。
3、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人（A项正确、B项错误）；证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务（D项正确）；委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密（C项正确），但法律另有约定的除外。
4、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。
5、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。【多选题】
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1）守法合规：遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；（A正确）（2）公平公正：遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；（B正确）（3）资格管理：应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格；（C正确）（4）约定运作：应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；（D正确）（5）集中管理：应当在公司内部实行集中运营管理；（6）风险控制：应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
6、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【单选题】
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后，保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
正确答案:B
答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）
7、下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。【单选题】
A.证券公司不得代理客户进行期货交易
B.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C.证券公司可以协助办理开户手续
D.证券公司可以代期货公司收取期货保证金
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
8、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。【单选题】
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
9、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。【单选题】
A.董事会
B.证券期货经营机构主要负责人
C.证券经营机构的高级管理人员
D.监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
10、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）披露债券跟踪信用评级报告。【单选题】
A.4月30日前
B.6月30日前
C.7月31日前
D.12月31日前
正确答案:C
答案解析:选项C正确：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
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