乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【单选题】
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。
3、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。【多选题】
A.处以3万元以上10万元以下的罚款
B.给予警告
C.情节特别严重的，送司法机关处理
D.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告（B项正确），并处以3万元以上10万元以下的罚款（A项正确）；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（D项正确）。
4、所谓法，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:所谓法，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。
5、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。【单选题】
A.全国人民代表大会
B.全国人民代表大会常务委员会
C.国务院
D.证券监管部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
6、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。【多选题】
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（A项正确）、转融通担保证券账户（B项正确）和转融通证券交收账户（C项正确）；在商业银行开立转融通专用资金账户（D项错误）；在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
7、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。
8、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于3个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
9、设立有限责任公司应当具备的条件有（）。【多选题】
A.股东符合法定人数
B.大股东制定公司章程
C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.有公司住所
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数（A项正确）；（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额（C项正确）；（3）股东共同制定公司章程（B项错误）；（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所（D项正确）。
10、证券公司不得采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，法律法规有明确规定的除外。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
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