参加证券从业资格考试的同学们，乐考网为你整理“2018年证券考试《证券市场基本法律法规》模考大赛”，证券从业考试题库，供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
证券从业资格考试真题第6题单选
封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。
A．可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
B．可以在任何场所申请赎回
C．可在任何时间申请赎回
D．不得申请赎回
参考答案：D
参考解析： 采用封闭式运作方式的基金(简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
第7题单选
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理受托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
A．证券投资顾问业务
B．定向资产管理业务
C．财务顾问
D．证券研究
参考答案：B
参考解析： 根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。
第8题单选
投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。
A．执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
B．执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
C．执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
D．执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
参考答案：D
参考解析： 投资顾问申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表；②身份证复印件；③学历证书复印件；④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；⑤未受过刑事处罚的证明：⑥证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。
第9题单选
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )前置备于本公司。
A．10 日
B．15日
C．20日
D．25日
参考答案：C
参考解析： 有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
证券从业证书第10题单选
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A．交易费用说明书
B．交易规则说明书
C．交易种类清单
D．风险说明书
参考答案：D
参考解析： 根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
